Cụ thể, chứng khoán BOS đã cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền tại thời điểm đặt lệnh, vi phạm quy định về nhận và thực hiện lệnh giao dịch. Ngoài ra là các vi phạm quy định hạn chế cho vay (cho khách hàng vay tiền để thực hiện lệnh mua); không lưu trữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu hoạt động (không lưu giữ bằng chứng đặt lệnh của một số khách hàng); cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán dù chưa được UBCKNN chấp thuận. Đặc biệt, ART còn vi phạm quy định hạn chế giao dịch ký quỹ do đã mở tài khoản margin và thực hiện giải ngân cho người có liên quan đến người nội bộ. Cụ thể là Công ty CP Tập đoàn FLC - liên quan đến bà Hương Trần Kiều Dung - cựu Chủ tịch HĐQT ART, Phó chủ tịch HĐQT FLC; Công ty TNHH Thương mại dịch vụ và đầu tư phát triển Thịnh Phát liên quan đến bà Trịnh Thị Thúy Nga - thành viên HĐQT kiêm Phó tổng giám đốc ART; ông Nguyễn Văn Hiện là người có liên quan đến bà Nga; bà Nguyễn Thị Toàn là mẹ chồng của bà Nga...trực tiếp giải ngoại hạng